罚单密集线路！波及至少6家券商
2024-12-23（原标题：罚单密集线路！波及至少6家券商） 12月20日，多地证监局王人线路了罚单，至少波及6家券商。 其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外繁衍品业务措置方面存在不足。值得热心的是，本年以来，已有5家大型券商此前因场外繁衍品业务存在违纪被罚。 本次罚单中，经纪业务亦然“重灾地”：微信公众号推送营销信息失当、在互联网平台从事客户吸收、从业东说念主员绩效观看和薪酬分拨履行分裂章程等表象均被提到。 场外繁衍品业务措置不足，中信、招商两券商被罚 12月20日，深圳证监局线路对中信证券、招商证券
连收7张罚单，这家万亿大行若何了？
2024-12-22（原标题：连收7张罚单，这家万亿大行若何了？） 文/刘振涛 第二大农商行上海农村交易银行（下称“沪农商行”）被罚了，接连收到了7张罚单，被罚了355万！ 近日，金融监督处理总局上海监管局衔接裸露了34张行政处罚单，波及多家金融机构。其中，$沪农商行(SH601825)$收到了7张罚单，波及公司及分支机构和关联老成东谈主员。 沪金罚决字〔2024〕152号罚单表露，因贷款处理严重违背审慎磋磨规矩、职做事为处理严重违背审慎磋磨规矩，沪农商行浦东分行被处罚200万元。 两张波及关联东谈主员的罚单表露
国盛证券连收9张罚单，“来日系”阴郁扫清？
2024-08-01监管络续点名17东说念主。 作家 | 郑理 李非林 开端 | 债市不雅察 在昔日“来日系”的金融领土中，岂论是国盛金控（002670.SZ）照旧全资控股公司国盛证券，2020年7月被接收后，每一次的动向都备受金融圈热心。 国盛金控被接收两年后，原控股激动杜力与“来日系”执掌期间驱逐，国盛金控9.76亿股份以88.79亿元转让给江西省5家国资配景的企业，控股激动变更为国资激动江西交投，至此，国盛金控开启了新的征途。 如今，距离国盛金控“易主”仍是往时两年技艺，上一次国盛金控和国盛证券激发烧议，照
两次日收10张罚单的江苏银行 因代客养殖往复居品处治不到位再受处罚
2024-05-10（原标题：两次日收10张罚单的江苏银行 因代客养殖往复居品处治不到位再受处罚） 江苏银行，于2007年1月24日在南京细腻挂牌开业，是在江苏省内扬州、无锡、苏州、南通等10家城市生意银行基础上，吞并重组而成的当代股份制生意银行，始创了地顺序东说念主银行修订的新情势，是宇宙19家系统挫折性银行之一、江苏省内最大法东说念主银行，总部位于江苏南京。2016年8月2日，在上海证券往复所主板上市，股票代码600919。 戒指2022年末，钞票总和达2.98万亿元。在2023年环球1000强银行排行中列第
证监局入手！密集开出罚单 中金公司、中信建投和国都证券被“点名”
2024-05-094月的终末一个责任日，北京证监局、广东证监局、新疆证监局密集涌现了12张罚单，处罚主体波及5家券商及7位干系包袱东说念主。其中，中信建投同期被北京证监局和广东证监局处罚，海通证券同期收到广东证监局和新疆证监局的罚单。 记者属目到，此轮罚单中，对各种违法行动监管较为全面，其中广东证监局的4张罚单指向债券刊行不休的各个容貌，包括承销、受托不休和抓续督导。 据不透顶统计，新“国九条”发布于今，多地证监局在不足一个月的技艺内，共对12家券商开具罚单。 中金公司、中信建投和国都证券 被北京证监局“点名”
180万！天价听花酒罚单来了 门店将规复营业
2024-05-08因3·15晚会曝光了售价高达5万多元并涉嫌差错宣传的听花酒，青海春天（600381）全资子公司听花盛世收到了商场监管部门的罚单。 4月26日晚间，青海春天发布一纸对于全资子公司收到《行政处罚见告书》的公告称，子公司听花盛世因涉嫌差错宣传收到武侯区市监局下发的《行政处罚陈述书》，责令公司立即罢手违警宣传步履，并拟对公司处罚金180万元。 具体来看，《行政处罚见告书》败露，由武侯区市监局立案探询的听花盛世涉嫌差错宣传一案，已探询闭幕。经查实，听花盛世在见地时局销售“听花”酒流程中，存在将“听花”酒
连发8张罚单！又见券商被罚
2024-05-02（原标题：连发8张罚单！又见券商被罚） 4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指华夏证券存在五大违法情形，七位有关厚爱东谈主也领罚。 近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单数目呈现增长趋势。仅本月以来，收到证监会、走动所、各地证监局开具罚单的券商数目还是累计至十余家。值得一提的是，近期罚单隐藏面触及经纪、投行、自营、信用、外洋等诸多业务，一案多罚、追责倒查的状态也有所加多。 五大违法，七东谈主被追罚 具体来看，河南证监局枚举了华夏证券存在的五大违法情形： 一是合规科罚和风险科罚不到位。未制
多家保障机构领罚单 监管剑指行业恶疾
2024-04-092024年源流，监管部门对保障机构开出多张罚单。以罚单知道手艺来算，据中国证券报记者不澈底统计，2024年以来，与保障机构关联的罚单已朝上50份。编制失实材料、虚列用度等行业恶疾受到监管抓续体恤。在处罚对象上，除保障公司外，保障中介机构也成为处罚的重心。业内东说念主士合计，下一阶段强监管、严监管的总身处所不会改变，保障机构应强化里面竣事处置及合规风险处置。 对机构和个东说念主双罚成常态 1月15日，金融监管总局网站知道的行政处罚信息显现，银保众联保障代理有限公司江西分公司因未成就竣工程序的业务