财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型
证券投资基金托管契约
基金料理东说念主：财通基金料理有限公司
基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
目 录
一、基金托管契约当事东说念主 --------------------------------------------- 3
二、基金托管契约的依据、宗旨和原则 --------------------------------- 4
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 ------------------------- 5
四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------ 13
五、基金财产的支抓 ------------------------------------------------ 14
六、指示的发送、阐明及履行 ---------------------------------------- 17
七、交易及计帐交收安排 -------------------------------------------- 21
八、基金钞票净值计较和司帐核算 ------------------------------------ 25
九、基金收益分拨 -------------------------------------------------- 32
十、基金信息泄漏 -------------------------------------------------- 33
十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 35
十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与支抓 ------------------------------ 37
十三、基金关联文献档案的保存 -------------------------------------- 37
十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 -------------------------------- 38
十五、退却行径 ---------------------------------------------------- 40
十六、托管契约的变更、辩认与基金财产的计帐 ------------------------ 41
十七、违约包袱 ---------------------------------------------------- 43
十八、争议处分方式 ------------------------------------------------ 44
十九、托管契约的效力 ---------------------------------------------- 44
二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 45
二十一、托管契约的签订 -------------------------------------------- 45
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
鉴于财通基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限包袱公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金料理东说念主的履历和才智，拟募
集刊行财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金；
鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验
存续的银行，按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；
鉴于财通基金料理有限公司拟担任财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券
投资基金的基金料理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任财通稳进薪金 6
个月抓有期混杂型证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协
议；
除非另有约定，
《财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；
若有对抗应以基金合同为准，并依其条件解释。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称号：财通基金料理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 41 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吴林惠
成立时刻： 2011 年 6 月 21 日
批准建造机关：中国证券监督料理委员会
批准建造文号：中国证监会证监许可【2011】840 号
组织款式：有限包袱公司
注册老本：贰亿元东说念主民币
存续期间：抓续商酌
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商酌界限：基金召募、基金销售、钞票料理及中国证监会许可的其他业务。
【企业商酌触及行政许可的，凭许可证件商酌】
（二）基金托管东说念主
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
邮政编码：100808
法定代表东说念主：刘建军
成立时刻：2007 年 3 月 6 日
批准建造机关及批准建造文号：中国银监会银监复[2006]484 号
基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号
组织款式：股份有限公司
注册老本：991.61 亿元东说念主民币
存续期间：抓续商酌
商酌界限：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱工作；经中
国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、宗旨和原则
（一）坚硬托管契约的依据
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募
证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资
基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资
基金信息泄漏料理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募通达式证
券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称《流动性风险料理章程》）、《证
券投资基金信息泄漏内容与方式准则第 7 号〈托管契约的内容与方式〉》、《财
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通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）
绝顶他关联章程坚硬本托管契约。
（二）坚硬托管契约的宗旨
本契约的宗旨是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、投资
运作、净值计较、收益分拨、信息泄漏及互相监督等干系事宜中的权益义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）坚硬托管契约的原则
基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非本契约另有约定，本契约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相应
术语具有换取含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同
和招募评释书的章程。
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资
界限、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券
取舍表率的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基
金托管东说念主对基金现实投资是否合乎基金合同对于证券取舍表率的约定进行监督。
本基金的投资界限为具有风雅无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板绝顶他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程界限内的香港都集交易
所上市的股票（以下简称“港股通场所股票”）、债券（含国债、央行单子、金
融债券、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、企业债券、公司债
券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可迤逦债券（含分离交
易的可转债）、可交换债券等）、钞票支抓证券、债券回购、银行入款（包括定
期入款、契约入款、见知入款等）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及法
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律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会干系规
定)。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当
关节后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例
为 0%–50%（其中，港股通场所股票投资占股票钞票的比例为 0%-50%）；本基金
投资同行存单的比例不最初基金钞票的 20%；本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金料理东说念主在履行
得当关节后，不错养息上述投资品种的投资比例。本基金的投资组合苦守以下限
制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例为 0%–50%（其中，
港股通场所股票投资占股票钞票的比例为 0%-50%）；本基金投资同行存单的比
例不最初基金钞票的 20%；
（2）本基金投资可迤逦债券（含分离交易的可转债）及可交换债券的比例
不最初基金钞票的 20%；
（3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港
同期上市的，A+H 股合并计较）不最初基金钞票净值的 10％；
（5）本基金料理东说念专揽理的一都基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在境内和香港同期上市的，A+H 股合并计较），不最初该证券的 10％，都备按照
关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得最初
基金钞票净值的 10％；
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（7）本基金抓有的一都钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的
（8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得最初
该钞票支抓证券界限的 10％；
（9）本基金料理东说念专揽理的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票支抓
证券，不得最初其各种钞票支抓证券臆想界限的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再合乎投资表率，应在评
级禀报发布之日起 3 个月内给以一都卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不最初本基金的总
钞票，本基金所呈报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基
金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（13）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求：
金钞票净值的 10%；
值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不包含
到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押
式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；
不得最初上一交易日基金钞票净值的 20%；
计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；
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（14）本基金料理东说念专揽理的一都通达式基金(包括通达式基金以及处于通达
期的按时通达基金)抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金料理东说念专揽理的一都投资组合抓有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；都备按照关联指数的组成
比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前
述比例限制；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得最初本基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之
外的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限
保抓一致；
（17）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证
监会章程的非常情形除外。基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基
金的投资组合比例合乎基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、
投资战略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基
金合同收效之日起运转。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在
履行得当关节后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。基金管
理东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开采等成分影
响，基金料理东说念主应为基金托管东说念主系统帅疗预留所需的合理必要时刻。
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（二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金投
资退却行径进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基
金料理东说念主基金投资退却行径进行监督。
根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
法律法则或监管部门取消上述投资退却行径，如适用于本基金，则本基金投
资可不再受干系限制。
基金托管东说念主依照干系法律法则、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，
基金料理东说念主仍违犯法律法则章程、基金合同或托管契约约定的投资退却行径而造
成基金财产赔本的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。
（三）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、
现实抵制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资战略，苦守
基金份额抓有东说念主利益优先原则，防备利益破损，设立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公说念合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并
按法律法则给以泄漏。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
（四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金料理
东说念主参与银行间债券市集进行监督。
基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业
表率的、经邋遢取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各
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交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在
银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行间债券市
场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成的损构怨责
任均由基金料理东说念主承担。
基金料理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通
知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后收效，新名单收效前已与本次剔除的
交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金料理东说念主根据
市集情况需要养息银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主
评释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主阐明，两边共
同协商处分。如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交易对
手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托
管东说念主不承担由此变成的任何损构怨包袱。
基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抵制和交易方式进行抵制，按银行间债券
市集的交易法则进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损
失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及赔本。基金托管东说念主根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按
照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理
东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨
包袱。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金料理
东说念主取舍入款银行进行监督。
基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约
定，细目合乎条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基
金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎关联章程
进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验
履行监督职责，由此变成的损构怨包袱均由基金料理东说念主承担。
本基金投资银行入款应合乎如下章程：
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
签订书面契约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务
中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
议、账户尊府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。
《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等
的各项章程。
（六）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督
限证券关联问题的见知》等关联法律法则章程。
股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证
券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购交易中的质押券等流畅受限证券。
料理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险抵制制
度。基金投资非公开采行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流
动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度
和投资比例抵制情况。
基金料理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发
至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。
要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发
行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占
基金钞票净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时
间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、齐备。并应至少于拟履行投资指示前
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行
审核。
题的见知》章程，对基金料理东说念主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金料理东说念主
提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权
要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防备设施进行补充书
面评释，并保留检验基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风
险评估禀报等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却履行关联指示。因拒
绝履行该指示变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权禀报中
国证监会。
（七）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票
净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金
收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监
督和核查。
如若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发达数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即禀报中
国证监会。
（八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中
违犯法律法则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以书面款式见知基金料理
东说念主限期校正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规
定时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。基金托
管东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托
管东说念主见知的违纪事项未能校正的，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关联章程，或
者违犯基金合同约定的，应当拒却履行，立即见知基金料理东说念主实时改正。如基金
料理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。
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基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易关节已经收效的指示违犯法律、行政法
规和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金料理东说念主，并及
时向中国证监会禀报。
（九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事
项，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。
（十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要作恶、违游记径，应实时禀报中国
证监会，同期见知基金料理东说念主限期校正，并将校正结束禀报中国证监会。基金管
理东说念主无正派意义，拒却、障碍对方根据本契约章程诈欺监督权，或遴选拖延、欺
诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正
的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。
四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及
投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值、基金份
额净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时反馈、干系信息
泄漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。
基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支抓的基金钞票进行核查。基金托
管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系尊府以供基金
料理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时刻内恢复基金料理东说念主并改正。
（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未履行或无故延伸履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本契约绝顶他关联章程时，应实时以书面款式见知
基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到见知后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面款式给基金料理东说念主发出回函，评释违纪原因，并保证在规按时限内实时改正。
在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督促基金托管东说念主
改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在章程时刻内恢复基金管
理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的赔本。
（三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时禀报中国证监会
和银行业监督料理机构，同期见知基金托管东说念主限期校正，并将校正结束禀报中国
证监会。基金托管东说念主无正派意义，拒却、障碍对方根据本契约章程诈欺监督权，
或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议
警告仍不改正的，基金料理东说念主应禀报中国证监会。
五、基金财产的支抓
（一）基金财产支抓的原则
走时用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主支抓期间损坏、
灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。
其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独
立。
本契约的约定支抓基金财产。
钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面尊府中获取到账日
期信息的，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，
到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并配合基金料理东说念主
遴选设施进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金料理东说念主应负责向关联当事
东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。
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基金财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
金召募行径完毕前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息
将折合成基金份额，归基金份额抓有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记机构
的记录为准。
金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金
料理东说念主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行
账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系评释注解文献，基金料理东说念主在章程时刻内，
遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资报
告，验资禀报中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资禀报由参加验资的 2
名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和料理
根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管东说念主支抓和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的举止。
（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理
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为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以现实开立为准。
管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。
备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐
责任，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有
限包袱公司的章程履行。
料理东说念主负责。
他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用
并料理；若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用
的章程。
（五）债券托管账户的开设和料理
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集计帐股份有限公司的关联章程，在中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金
进行银行间市集债券的结算。
（六）其他账户的开立和料理
定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主研讨后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规
则使用并料理。
理。
（七）基金财产投资的关联有价凭证等的支抓
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基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管
东说念主负责妥善支抓，支抓凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主存放
于托管银行的支抓库，应与非本基金的其他什物证券分开支抓；也可存入登记结
算机构的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指
令办理。属于基金托管东说念主现实灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主支抓期间的损
坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外
机构现实灵验抵制的证券绝顶他基金财产不承担支抓包袱。
（八）与基金财产关联的首要合同的支抓
由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金管
理东说念主、基金托管东说念主支抓，干系业务关节另有限制除外。除契约另有章程外，基金
料理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上
的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东说念主
应在首要合同签署后实时以加密方式或两边高兴的其他方式将首要合同传真给
基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的支抓期
限不低于法律法则章程的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理
东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同
约定界限内，合同原件不得迤逦。
六、指示的发送、阐明及履行
基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨绝顶他款项收付
指示，基金托管东说念主履行基金料理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交往等关联
事项。
基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（选拔深证通金融数据交换平台发
送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业
务系统通过预先设定的业务法则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被
视为正当灵验指示，纸质指示手脚济急方式备用。基金料理东说念主通过深证通金融数
据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 独一识别基金料理东说念主身份，
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基金料理东说念主应妥善支抓 User ID，基金托管东说念主身份识别后对于履行该电子指示造
成的任何赔本基金托管东说念主不承担包袱。
（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
即收效。如若授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主
收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经
电话阐明的时点为授权文献的收效时刻。
权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。
（二）指示的内容
指示以绝顶他资金划拨指示等。
间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主
署名。
（三）指示的发送、阐明及履行的时刻和关节
基金料理东说念主发送指示应选拔电子指示或传真方式或其他基金料理东说念主和基金
托管东说念主两边共同阐明的方式。
基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的商酌权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定关节发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效力。但如若基金料理东说念主已经拆除或
转换对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本契约阐明后，则对于此
后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承
担包袱，授权已转换但未见知基金托管东说念主及未经基金托管东说念主阐明的情况除外。
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指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。
对于银行间同行市集债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要取
消或辩认，基金料理东说念主应书面见知基金托管东说念主。
基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话阐明，如
需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示所
必需的时刻， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指
令发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话阐明。对于在上交所固定收益平台
和在深交所空洞契约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔
全额非担保交收的业务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基
金托管东说念主，对于基金料理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不
保证当日履行完毕并不承担包袱。由于基金料理东说念主的原因变成指示传输不足时、
未能留出有余的划款时刻，甚至资金未能实时到账所变成的赔本不由基金托管东说念主
承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预预知知基金料理东说念主其名
单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托
管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见知基
金料理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行款式审核。
基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。
基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时基金资金账户有有余的资金余
额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合乎法律法则、基
金合同和本契约的指示不得拖延或延伸履行。如基金资金头寸不足，基金托管东说念主
立即见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应补足资金并见知基金托管东说念主连接履行该指
令，如基金料理东说念主补足资金后预留的指示履行时刻不足，或者基金料理东说念主补足资
金后未见知基金托管东说念主连接履行指示，基金托管东说念主不保证当日履行完毕并不承担
包袱；如基金料理东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予履行该指示，基金托管东说念主不
承担因未履行该指示变成赔本的包袱。寥落地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内
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交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中国证券登记结算有限包袱公司数据
径直处理，无需基金料理东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金料理东说念主需在
当日 16：00 之前补足资金，不然变成基金托管东说念主或基金托管东说念主托管的其他钞票
赔本的，由基金料理东说念主承担抵偿包袱。
（四）基金料理东说念主发送过错指示的情形和处理关节
基金料理东说念主发送过错指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指
令及交割信息过错，指示中紧要信息暗昧不清或不全等。
基金托管东说念主发现指示过错，有权拒却履行，并实时指示基金料理东说念主改正后再
给以履行。如需拆除指示，基金料理东说念主应出具书面评释，并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理关节
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关联章程，
或者违犯基金合同约定的，应当拒却履行，立即见知基金料理东说念主。
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易关节已经收效的指示违犯法律、行政
法则和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金料理东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示履行的处理方法
基金托管东说念主由于未能履行或过错履行基金料理东说念主指示甚至本基金的利益受
到挫伤，应在发现后，实时遴选设施给以弥补，给基金份额抓有东说念主变成赔本的，
基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。
（七）更换被授权东说念主员的关节
基金料理东说念主更换被授权东说念主、转换或辩认对被授权东说念主的授权，应当至少提前一
个责任日见知基金托管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓
名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐明，确保基金托管东说念主收到后，
授权文献即收效。基金料理东说念主在而后三个责任日内将授权变更见知原件寄送至基
金托管东说念主，原件内容应与传真件内容都备一致，若有不一致的，以传真件为准。
被授权东说念主变更见知收效前，基金托管东说念主仍应按原约定履行指示，基金料理东说念主
不得否定其效力。
基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时通
知基金料理东说念主。
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（八）其他事项
是否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时禀报基金料理东说念主。
如若基金料理东说念主已经拆除或转换对指示发送东说念主员的授权，况且已见知基金托
管东说念主并经基金托管东说念主电话阐明，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员
无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。
产变成的赔本不承担抵偿包袱。
七、交易及计帐交收安排
（一）取舍代理证券买卖的证券商酌机构
基金料理东说念主应设想取舍代理证券买卖的证券商酌机构的表率和关节。基金管
理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券商酌机构，使用其交易单元手脚基金的
专用交易单元。
基金料理东说念主和被选中的证券商酌机构签订《交易单元租用契约》，由基金管
理东说念主提前见知基金托管东说念主，并将《交易单元租用契约》实时投递基金托管东说念主，确
保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券商酌机构交
付。基金料理东说念主应根据关联章程对交易单元的使用情况给以泄漏，并将该等情况
及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面款式见知
基金托管东说念主。
因干系法律法则或交易法则的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相
关交易法则为准。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》和《证券结算
保证金料理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以
下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和结算保证
金名额进行重新核算、养息。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司养息最低结算
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备付金和结算保证金当日，在资金退换表中反应养息后的最低备付金和结算保证
金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司
细宗旨现实最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，养息所需的现款
头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金料理
东说念主的交易划款指示具体办理。
如若因为基金托管东说念主本人原因在计帐上变成基金钞票的赔本，应由基金托管
东说念主负责抵偿基金的赔本；如若由于基金料理东说念主违犯法律法则、交易法则的章程进
行超买、超卖等原因变成基金投资计帐清贫和风险，基金托管东说念主发现后应立即通
知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处分，由此给基金变成的赔本由基金料理东说念主承
担。
基金料理东说念主应遴选合理设施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有有余的资金头
寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金场社交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主
发送的划款指示。
对于场内交易的资金计帐交收，若基金料理东说念主未能按时补足结算资金的，基
金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的关联章程办理。因基金料理东说念主
未能按时补足结算资金影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记
结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金钞票、基金托管东说念主及基金托管东说念主
托管的其他钞票变成的赔本由基金料理东说念主承担。
在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主在浅薄业务受理渠说念和
指示章程的合理时刻内发送的合乎法律法则、本契约的指示不得拖延或拒却执
行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此变成
的赔本由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如际遇不可抗
力的情况除外。
（1）资金账宗旨查对
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资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。
（2）证券账宗旨查对
基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日完毕后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金料理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确
保逐日交易完毕后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。
对于资金账目及证券账目，若基金料理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应
积极查找原因并校正。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
给基金托管东说念主。基金料理东说念主卤莽传递的申购、赎回、迤逦通达式基金的数据真实
性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金料理
东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
托管东说念主发送前一通达日上述关联数据，
投资理财并保证干系数据的准确、齐备。
数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法浅薄发送，双
方可协商处分处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联
章程保存。
金料理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。
为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构料理。
东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金
托管东说念主应实时见知基金料理东说念主遴选设施进行催收，由此给基金变成赔本的，基金
料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本。
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拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；如若基金托管东说念主未能按时拨付干系款项的，包袱由基金托管东说念主承担。
因基金银行账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金料理
东说念主的原因变成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和
分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的方式、内容、发送、接收和阐明方式等除与投资指示换取外，其
他部分另行章程。
（四）申赎净额结算
T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金
的份额，基金料理东说念主将登记机构阐明的灵验数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项
T+3 日前在基金料理东说念主统统帐账户和基金银行账户之间交收。
对于基金应收款，基金料理东说念主将实时进行划付并见知基金托管东说念主，基金托管
东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金料理东说念主，由此产生的包袱由
包袱方承担。结束严重的基金托管东说念主应向中国证监会禀报。
对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生的包袱由
包袱方承担。结束严重的基金料理东说念主应向中国证监会禀报。
在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。
（五）基金迤逦
应函告基金托管东说念主并就干系的资金计帐和数据传递的时刻、关节及托管契约当事
东说念主承担的权责事宜进行商谈。
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（六）基金现款分成
引子上公告。
东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账
户。
（七）基金投资期货
本基金投资期货干系事宜，需基金料理东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签署
干系操作契约，并撤职契约中的约定履行。
八、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值的计较及复核关节
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。各种基金份
额净值是按照每个责任日闭市后，各种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余
额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设
立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主每个责任日计较基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，按规
定公告。
基金料理东说念主每个责任日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结束发送基
金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。
（二）基金钞票估值方法和非常情形的处理
基金所领有的股票、股指期货合约、钞票支抓证券、债券和银行入款本息、
应收款项、其它投资等钞票及欠债。
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（1）证券交易所上市的有价证券的估值
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，
养息最近交易市价，细目公允价钱；
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
交易所市集挂牌转让的钞票支抓证券，选拔估值期间细目公允价值；
况下，应以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表估值日公允价值的情况下，卤莽市集报价进行养息以阐明估值日的公
允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选拔估值期间细目其
公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理：
并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初次公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股
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票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程细目公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于
含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权
的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机
构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市
期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别
估值。
（5）在基金估值日，港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值；估值
日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
在基金估值日，港股通投资抓有外币证券钞票估值触及到港币对东说念主民币汇率
的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或其他可
以反应公允价值的汇率进行估值。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、
更恰当本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情
况养息本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主
大会。
（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近交易日结
算价估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行。
（8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，
基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
（9）当本基金各种基金份额发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错
选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。
（10）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的章程或者未能充分贵重基金份额抓有东说念主利益时，应立即见知
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关联法律法则，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承
担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐
问题，如经干系各方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一致的观念，按照基
金料理东说念主对基金净值信息的计较结束对外给以公布。
基金料理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所变成的舛讹不
手脚基金钞票估值过错处理。
由于证券、期货交易所及登记结算机构发送的数据过错，或由于其他不可抗
力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、得当、合理的设施进行检
查，但未能发现过错的，由此变成的基金钞票估值过错，基金料理东说念主和基金托管
东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施排斥或减
轻由此变成的影响。
（三）估值过错的处理方式
基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的设施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值过错时，视为该类基金份额净值过错。
本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主本人的舛误变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受赔本的，舛误
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的包袱东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直赔本按下
述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府呈报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成赔本机，估值过错包袱方应及
时合作各方，实时进行窜改，因窜改估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；
由于估值过错包袱方未实时窜改已产生的估值过错，给当事东说念主变成赔本的，由估
值过错包袱方对径直赔本承担抵偿包袱；若估值过错包袱方已经积极合作，况且
有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行窜改而未窜改，则其应当承担相应抵偿责
任。估值过错包袱方卤莽窜改的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得
到窜改。
（2）估值过错的包袱方对关联当事东说念主的径直赔本负责，分歧转折赔本负责，
况且仅对估值过错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值过错包袱方仍卤莽估值过错负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一都返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则估值过错责
任方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当
事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥
得利返还的总额最初其现实赔本的差额部分支付给估值过错包袱方。
（4）估值过错养息选拔尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。
估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生
的原因细目估值过错的包袱方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的赔本
进行评估；
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（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的包袱方进行
窜改和抵偿赔本；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行窜改，并就估值过错的窜改向关联当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现过错时，基金料理东说念主应当立即给以校正，通报
基金托管东说念主，并遴选合理的设施防备赔本进一步扩大。
（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
他原因暂停营业时；
商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值
（五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
（六）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制履行。
（七）基金账册的设立
基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金料理东说念主、基金
托管东说念主分别独有时竖立、记录和支抓本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托
管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不
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符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金
料理东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与禀报的编制和复核
基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真实、齐备的基金财务司帐禀报。月度
报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成。季度禀报应在季度结
束之日起 15 个责任日内完成季度禀报编制并给以公告；中期禀报在司帐年度半
年终了后两个月内完成中期禀报编制并给以公告；年度禀报在司帐年度完毕后三
个月内完成年度禀报编制并给以公告。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过
合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同收效不足 2
个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。
基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金料理东说念主在季度禀报完成当
日，将关联禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完
成复核。基金料理东说念主在中期禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管东说念主复核，
基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东说念主在年度禀报完成当日，将
关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金
料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传真的方式或两边约定的其他方
式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基
金料理东说念主进行书面或者电子阐明。如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布
公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。
（九）基金料理东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前向基金托
管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结束。
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九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨原则：
收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类基
金份额分别取舍不同的分成方式；并吞投资东说念主抓有的并吞类别的基金份额只可选
择一种分成方式，如投资东说念主在不同销售机构取舍的分成方式不同，则基金份额登
记机构将以投资东说念主终末一次取舍的分成方式为准；对于收益分拨方式为红利再投
资的基金份额，每份基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的抓有期限，
按该原份额的抓有期限计较；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于
面值；
所不同。并吞类别的每一基金份额享有同等分拨权；
基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；
在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律
法则允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当关节
后酌情养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召开基金份额抓有东说念主大会，
但应于变更实施日前在章程引子公告。
（二）基金收益分拨决议的制定和实施关节
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基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。本基金收益分拨决议
由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程引子公告。
十、基金信息泄漏
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的关联章程进行信息披
露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《流动性风
险料理章程》、《信息泄漏办法》、基金合同绝顶他关联章程进行信息泄漏外，
基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息
应予守密。
基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及本契约章程
的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察的基金的守密信息，并
且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员界限之
内。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：
国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）信息泄漏的内容
基金的信息泄漏主要包括基金招募评释书、基金合同、托管契约、基金份额
发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金
按时禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报）、临时禀报、澄
清禀报、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐禀报、投资股指期货信息、投资钞票支
抓证券的信息、港股通场所股票投资情况、实施侧袋机制期间的信息泄漏、中国
证监会章程的其他信息。基金年度禀报需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程
的司帐师事务所审计后，方可泄漏。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和基金合同的
约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
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格、基金份额净值、基金事迹发达数据、基金按时禀报和按时更新的招募评释书
等干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。
（三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏关节
基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益
为宗旨，敦厚信用，严守精巧。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜，
对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无
误后，由基金料理东说念主给以公布。
基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过中
国证监会章程引子泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托
管东说念主将通过章程引子和基金托管东说念主的互联网网站公开泄漏。
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况禀报。
基金托管东说念主禀报评释该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行基金合同的情
况，是基金中期禀报和年度禀报的组成部分。
当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金干系信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因
其他原因暂停营业时；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。
按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金料理东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献
的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容
都备一致。
十一、基金用度
（一）基金料理费的计提比例和计提方法
基金料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.3%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研讨基金托管东说念主协商处分。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.1%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，应实时研讨基金托管东说念主协商处分。
（三）销售工作费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率
为 0.2%。
销售工作费计提的计较公式如下，按 C 类基金份额基金钞票净值计提：
H=E×0.2%÷畴昔天数
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额的基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与
基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户路
径进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基
金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研讨基金托管东说念主协商处分。
（四）在首期支付基金料理费、销售工作费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具
雅致函件指定基金料理费、销售工作费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账
户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。
（五）基金合同收效以后的与基金干系的信息泄漏用度、基金份额抓有东说念主大
会用度、基金合同收效以后的与基金干系的司帐师费和讼师费、基金银行汇划费
用以及按照国度关联章程不错列入的其他用度由基金料理东说念主和基金托管东说念主根据
关联法则及相应契约的章程，列入或摊入当期基金用度。
（六）不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的赔本；
目。
（七）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》绝顶
他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给以评释解
释，如基金料理东说念主无正派意义，基金托管东说念主可拒却支付。
（八）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与支抓
本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，
包括基金合同收效日、基金合同辩认日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓
有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主
支抓。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金料理东说念主应
实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生
效日、基金合同辩认日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等涉
及到基金紧要事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于
法律法则章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于
基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主
由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联法则章程各自承担相
应的包袱。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金料理东说念主应保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府。
基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支抓。保存期限不低于法律法则规
定的最低期限。
（二）合同档案的设立
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
基金料理东说念主代表基金签署与基金干系的首要合同文本后，应实时以加密方式
将首要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管
东说念主处。
（三）变更与协助
若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主接收相应文献。
（四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和紧要合同等，承担守密义务并保存不低于法律法则章程的
最低期限。
十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金料理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责辩认：
（1）被照章取消基金料理履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金料理东说念主必须依照如下关节进行：
（1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆想抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责辩认后 6 个月内对被提
名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金料理东说念主；
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份
额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）叮咛：基金料理东说念主职责辩认的，基金料理东说念主应妥善支抓基金料理业务
尊府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，
临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理
东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金料理东说念主职责辩认的，应当按照法律法则章程遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结束给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主关联的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辩认：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或臆想抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责辩认后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责辩认的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业
务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主核
对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责辩认的，应当按照法律法则章程遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结束给以公告，同期报中国证监会备案。
（1）提名：如若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或臆想抓有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管
东说念主；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述关节进行；
（3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程引子上都集公告。
（三）新基金料理东说念主接受基金料理或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金托
管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应连接履行干系职责，并保证不作出对基
金份额抓有东说念主的利益变成挫伤的行径。
十五、退却行径
托管契约当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念
地对待其托管的不同基金财产。
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金商酌过程中任何尚未按法律
法则章程的方式公开泄漏的信息。
（六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独， 其高等料理东说念主员
和其他从业东说念主员互相兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再
受干系限制。
（十）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法则关联
章程，由中国证监会章程退却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
十六、托管契约的变更、辩认与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更关节
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与基金合同的章程有任何破损。基金托管契约的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管契约辩认的情形
权；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐禀报；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
禀报出具法律观念书；
（6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
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基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不
能实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则章程的最
低期限。
十七、违约包袱
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的，
应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额
抓有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。
然则发生下列情况之一的，当事东说念主免责：
定手脚或不手脚而变成的赔本等；
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
等。
（二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主
利益的前提下，托管契约简略连接履行的应当连接履行。非违约方当事东说念主在任责
界限内有义务实时遴选必要的设施，防备赔本的扩大。莫得遴选得当设施甚至损
失进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求抵偿。非违约方因防备赔本扩大而支拨
的合理用度由违约方承担。
（三）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的成分导致业务出现差错，基
金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、得当、合理的设施进行检验，然则未
能发现过错的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿包袱。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的设施排斥由此变成的
影响。
十八、争议处分方式
因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处分，协商、
谐和不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，
对当事东说念主均有赓续力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接
古道、辛苦、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，贵重基金份额抓有
东说念主的正当权益。
本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
十九、托管契约的效力
两边对托管契约的效力约定如下：
（一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管契约草案，应
经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章)，契约当事
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的
文本为雅致文本。
（二）托管契约自基金合同收效之日起收效。托管契约的灵验期自其收效之
日起至该基金财产计帐结束报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律赓续力。
（四）本契约一式三份，契约两边各抓一份，上报关联监管部门一份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。
二十一、托管契约的签订
本托管契约经基金料理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管
契约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协
议的签订地点和签订日历。
财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约
本页无正文，为《财通稳进薪金 6 个月抓有期混杂型证券投资基金托管契约》的
署名盖印页。
基金料理东说念主：财通基金料理有限公司 （章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
